学校自查整改报告(证券反洗钱整改报告)-ag8亚洲国际集团
学校自查整改报告
善溪学校思想作风整顿自查自纠报告
为了贯彻落实溆浦县教育局《关于开展全县教育系统思想作风建设活动的精神》，针对我校的实际情况，制订可靠的措施，开展了一系列的有教育意义的活动，创建了“文明、守纪、廉洁、上进”的集体。现将我校思想作风建设工作汇报如下：
一、深入学习，提高教师的政治素质。
政治学习是加强思想作风建设，提高教师队伍整体素质的重要途径。我们按照开学初的安排，全体教师集中学习培训四次，学习了《教师法》、《教师职业道德规范》、环保知识，我们身边的好党员张建军、黄喜的先进事迹，学习了张丽莉老师舍己救人的先进事迹。通过学习，大家真正体会到学高为师、德高为范的实质内涵，教师以“传道、授业、奉献”为己任，视“正己、爱生、敬业”为天职。在学生面前树立了“严师慈母”的形象；在家长面前树立了“最可信赖的人”的形象；在社会上树立最文明的群体形象，展示出坦诚向上，整洁的精神风貌。
二、抓整改，求实效，兑现承诺
在这次思想作风建设活动中，我们不走过场，不搞形式，使活动落到实处。整改教师工作上“假、浮、懒、散”的作风和无所谓的思想，达到严于律己，开拓创新。着力解决了部分老师工作热情不高，落实不力，推而不动，有令不行，有禁不止等问题；着力解决了个别教师学习动力不足，创新意识缺乏等问题；引导老师进一步解决思想，更新观念，着力解决了个别老师纪律松懈，工作责任心不强，上班迟到、早退、串岗溜号、上网打游戏等问题；引导全体教师严格遵守政治纪律，工作纪律，认真履行工作职责。杜绝了乱收费现象，清退了学生营养餐费，树立了良好的教师形象。
三、以党团员表率作用为着力点，发挥榜样作用
加强领导班子队伍建设，在工作中领导班子首先起到模范带头作用。工作能任劳任怨，廉洁奉公，无私奉献，全心全意为教师和学生服务，从不xx，以良好的作风带动广大教师。党团员能发挥先锋模范作用，能以身作则，按照上级要求做，做到忠于职守，严于律己，情操高尚，爱岗敬业，充分发挥了表率作用。在这次活动中涌现出敢于挑重担的周余清校长，与病魔作斗争坚守岗位的罗守仁老师，师德高尚的周元进老师，评选出田蜜、谌洁、陆礼民等先进教育工作者。
四、存在的问题和不足
1、不思进取，安于现状。少数教师，特别是45岁以上的教师，知识老化，教学方法老化而业务学习不够，缺乏上进心。
2、奉献精神有待加强。一是个别教师接受任务时首先考虑的是报酬；二是个别教师不愿到边远的村小工作，不安作风整顿自查自纠心。
3、敬业精神有待加强。个别老师学生违反纪律视而不见，学生不交作业，成绩差任之听之，缺乏耐心的教育和辅导。
4、体罚学生的现象仍有发生。少数教师的脾气暴躁，教育方法简单，缺乏“慈母”般的爱，对学生不是训斥就是罚站，或者赶出教室。
五、整改措施
1、加强学习。一是要继续不断地学习《教师职业道德规范》、《教师法》等有关法律法规，忠于人民的教育事业，不计名利，积极进步，不断创新。二是加强业务知识学习，老中青互相学习，取长补短，更新知识，与时俱进。
2、不断健全学校各种管理制度和措施，以制度为准绳，对教师高要求，严管理。
3、不断完善奖励机制。发现优秀的人和事，及时表彰。树立典型，鼓励先进，鞭策落后者。
证券反洗钱整改报告
证券反洗钱整改报告
分公司：
我司为坚决贯彻落实集团公司关于反洗钱工作的要求，在反洗钱工作坚持以风险为本的原则，以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据，加强组织领导，强化制度执行，加大反洗钱工作自查自纠的力度，加强了对发洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。根据分公司在全辖开展了反洗钱工作监督检查情况及《关于贯彻落实﹤保险业反洗钱工作管理办法〉的指导意见》的通知，结合我司实际，上报自查自纠及整改落实情况如下：
一、 自查自纠基本情况及自查内容
（1） 自查自纠工作开展基本情况
此次自查自纠，我公司经理担任组长，通过对文件的学习，使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作，以及它的重要性和意义。利用各种培训、工作会议等机会、采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反洗钱宣传活动，普及反洗钱知识，提升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。
（2） 自查内容自查情况
1、 客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别制度识别客户身份，了解被保险人和交易的'实际受益人，核对客户的有效身份证件或其
他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
2、 客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息，结合客户洗钱风险分类，客观、审慎评定洗钱风险等级，持续进行客户风险
等级跟踪评价。除此之外，提高客户交易的检查频率，根据不同客户分类级别采取措施对客户进行识别，并就此对客户风险等级划分进行管理。
3、 大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。
4、 反洗钱内控制度执行情况和其他基础工作情况。我司按照上级要求成立了以县支公司经理为组长，小组成员（**、**、**），反洗钱联络员由张逢同志负责，将反洗钱工作职责落实到岗、落实到人；并结合公司实际制定了反洗钱内控制度，在工作会议上向工作公司员工及营销伙伴进行宣导，保证了制度的执行效果。
5、 按照上级公司的要求定期登陆公司反洗钱监控报送系统，对总公司提取的可疑交易待确认数据及时进行分析确认，确保数据质量。
（3） 反洗钱培训和宣传工作
按照分公司在全辖开展“反洗钱宣传月活动”的相关要求，
我司工作人员对前来投保的客户发反洗钱宣传资料。
反洗钱自报及整改报告2017-01-18 22:42 | #2楼
根据联社2011年度工作计划的安排，以根《中华人民共和国反洗钱法》的规定，真对我社的各项内容做了认真自查，现将自查情况报告如下：
一、 个人银行结算账户开立
1、 开立个人银行结算账户，储蓄账户时认真执行个人存款实名制并进行联网核查。不存在借用、冒用他人身份证件开户。
2、 开立个人银行结算账户时存在代理人代办开户，但不存在签写本人姓名现象。
3、 对于用“户籍证明”开户的，都提供了佐证资料，代理开立个人银行结算账户的，都严格审核了代理人及被代理人的证件进行了联网核查并留存电话等相关资料。
4、 我社不存在同一自然人累计开户10次以上的。 二：单位银行结算账户开立
1、 开立单位结算账户时，账户申请书各项要素填写准确齐全，个人和单位法人、被授权人留有复印件及联网核查件，同时对授权人的工作单位及工作证件进行了核实。
2、 对于单位的工商营业执照、事业单位法人证书、组织机构代码证、法人代表或负责人身份证及时进行更换或年检。不存在伪造假冒证件现象。
三：1、人民币现金支取业务
1、 办理个人存款单笔业务5万元以上现金支取业务的都留存身
份证核查件，对他人代办的，留有存款人和代办人的身份证核查件。
2、 对单笔或累计人民币交易20万以上的现金支取业务按时报备。
四：对公账户、存放款项对账管理
1、 按要求加强了对账工作力度，明确了责任。
2、 单位结算账户签定管理协议时，信用社和开户单位加盖了行政公章，分社与开户单位签定管理协议时加盖了网点业务公章。
3、 开户单位对账时，按要求在余额对账单及发生额对账单上加盖预留印签并由核对人签字确认，信用社核对人员对加盖的预留印签进行折角验印。
通过检查发现，2011年1月10日丽梅大额存款20万多报一次。无法整改。2011年1月5日张瑞云大额存款50万元漏报。以补报。单位结算账户的开立和个人银行结算账户的开立不存在违规违纪现象。
城关大宁分社
2011年9月4日